主事人 sfc,大家都在找解答。第1頁
2019年2月1日—證監會關注到,有些負責人員申請額外隸屬不屬於其現時主事人的集團公司的其他持牌法團或非由同一個人擁有的。這種安排除了會產生潛在利益 ...,2022年2月9日—若你以個人身分為你的主事人(持牌法團)就任何以業務形式進行的受規管活動執行受規管職能,則在這種情況下,你必須是你所隸屬的主事人的持牌 ...
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中介人及持牌人士的類別 | 主事人 sfc
2019年2月1日 — 證監會關注到,有些負責人員申請額外隸屬不屬於其現時主事人的集團公司的其他持牌法團或非由同一個人擁有的。這種安排除了會產生潛在利益 ... Read More
你是否需要領取牌照或註冊? | 主事人 sfc
2022年2月9日 — 若你以個人身分為你的主事人(持牌法團)就任何以業務形式進行的受規管活動執行受規管職能,則在這種情況下,你必須是你所隸屬的主事人的持牌 ... Read More
保薦人制度 | 主事人 sfc
提及的“主事人"一詞指獲證監會發牌或註. 冊的人士所隸屬的法團。《保薦人指引》內. 所規定的“主要人員"一詞指由保薦人商號. 委任以負責監督交易小組的負責 ... Read More
外部董事職務及業務權益 | 主事人 sfc
2017年4月21日 — 問1: 除了其所隸屬的主事人之外,牌照申請人或現有持牌人士能否擔任其他公司的董事或參與該等其他公司的業務? 答: 倘若某人在其所隸屬的 ... Read More
客戶身分規則的政策摘要 | 主事人 sfc
扼要來說,註冊人有責任瞭解與其進行交易的人士的身分。註冊人. 應查詢客戶以主事人還是以代理人身分行事。如客戶以主事人身分. 行事,註冊人應按照本規則規定記錄有關 ... Read More
操守準則 | 主事人 sfc
2018年8月3日 — 持牌人或註冊人應熟悉《防止賄賂條例》(第201 章)的規定,並遵從. 廉政公署所發出的有關指引。《防止賄賂條例》可能禁止代理人(通常. 為僱員)在經營其主事 ... Read More
申請程序 | 主事人 sfc
2019年2月1日 — 你是擬隸屬主事人的董事(定義見《證券及期貨條例》附表1),但只申請成為其持牌代表而非負責人員。 你未有就你擬經營的業務及營運工作 ... Read More
發牌手冊 | 主事人 sfc
2019年2月3日 — 主事人的持牌代表(《證券及期貨條例》第114(3)及(4)條)。此外,. 如果你是該法團的執行董事4,你亦需要獲核准成為負責人員(《證券. Read More
經修訂的操守準則 | 主事人 sfc
2017年11月16日 — A. 佣金. 問1: 於《操守準則》第8.3(b)(ii)段對披露金錢收益的規定,除了基金以外,是否還會涵蓋由中介人以主事人身分銷售受證監會監管的其它 ... Read More
經修訂的操守準則 | 主事人 sfc
2017年11月16日 — A. 佣金. 問1 : 於《操守準則》第8.3(b)(ii)段對披露金錢收益的規定,除了基金以外,是否還會涵蓋由中介人以主事人身分銷售受證監會監管的其它投資 ... Read More
證監會 | 主事人 sfc
2022年1月26日 — “中介人”指《證券及期貨條例》下的持牌法團或註冊機構。 2“聯交所”指香港聯合交易所有限公司。 3 ... Read More
證監會 | 主事人 sfc
2017年4月21日 — 問1 : 除了其所隸屬的主事人之外,牌照申請人或現有持牌人士能否擔任其他公司的董事或參與該等其他公司的業務? 答: 倘若某人在其所隸屬的主事人以外 ... Read More
證監會譴責德意志證券亞洲有限公司並施加罰款 | 主事人 sfc
2008年12月16日 — 利便交易是指經紀行以主事人身分處理客戶的交易而非代客戶買賣。這種交易之所以能利便客戶,是因為它可為客戶提供流通量,同時提高買賣盤 ... Read More
負責人員 | 主事人 sfc
假如我不再出任負責人. 員一職,但仍然就同類. 受規管活動而擔任我所. 隸屬的主事人的持牌代. 表,那麼我應向證監會. 遞交甚麼文件? 2009 年3 月17 日登載. Page 5 ... Read More
負責人員或短期持牌代表 | 主事人 sfc
2019年2月1日 — 部分, 申請新牌照或短期牌照, 申請轉換/增加所隸屬主事人、增加受規管活動及核准成為負責人員, 申請更改發牌條件, 獲委任為主要人員***. Read More
關於《證券及期貨條例》附表5 的建議修訂的諮詢文件 | 主事人 sfc
某人以主事人身分從事交易的除外情況,只適用於當某人以主事人. 身分取得、認購或包銷證券的情況,而不適用於當該人處置證券的. 情況– 修訂(d)。 作出建議修訂 ... Read More
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