持牌人買股票,大家都在找解答。第1頁
2013年4月29日—當然,你可能會說找配偶、父母或朋友開戶口炒股票已是人所共知的後門,可是,你不妨到證監會網頁看看執法消息,近年有不少持牌人士與其「女朋友」被起訴或 ...,2013年4月29日—當然,你可能會說找配偶、父母或朋友開戶口炒股票已是人所共知的後門,可是,你不妨到證監會網頁看看執法消息,近年有不少持牌人士與其「女 ...
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Money Views:小心避嫌 | 持牌人買股票
2013年4月29日 — 當然,你可能會說找配偶、父母或朋友開戶口炒股票已是人所共知的後門,可是,你不妨到證監會網頁看看執法消息,近年有不少持牌人士與其「女朋友」被起訴或 ... Read More
Money Views:小心避嫌 | 持牌人買股票
2013年4月29日 — 當然,你可能會說找配偶、父母或朋友開戶口炒股票已是人所共知的後門,可是,你不妨到證監會網頁看看執法消息,近年有不少持牌人士與其「女 ... Read More
什麼是股票經紀人? | 持牌人買股票
投資顧問- 向客戶提供投資建議並代表客戶在主要市場(例如紐約證券交易所(NYSE)和多倫多證券交易所(TSX))買賣股票、交易所交易基金(ETF)和其他證券的持牌個人或公司 ... Read More
內幕交易 | 持牌人買股票
如果因有親戚在上市公司工作,而藉著他提供的內幕消息買賣股票,是否違法? ... 此外,證監會的持牌人如被裁定進行內幕交易,或會被暫時吊銷甚或撤銷其牌照。 Read More
在香港,你知道金融人才有多稀缺嗎?香港6號、9號金融牌照 | 持牌人買股票
為客户提供股票及股票期權的買賣/經紀服務; 為客戶買賣債券、買入/沽出互惠基金 ... 香港目前只有約300家擁有6號牌照的機構,和資格的持牌人數約4000多人,而每一間 ... Read More
在香港,你知道金融人才有多稀缺嗎?香港6號、9號金融牌照 ... | 持牌人買股票
為客户提供股票及股票期權的買賣/經紀服務; 為客戶買賣債券、買入/沽出 ... 香港目前只有約300家擁有6號牌照的機構,和資格的持牌人數約4000多人,而每一 ... Read More
如何在沒有經紀人的情況下在線購買股票 | 持牌人買股票
2024年4月16日 — 如何在沒有經紀人的情況下在線購買股票— 自主交易從技術上講,沒有經紀人就無法購買股票。但是,您可以通過使用經紀商交易平台參與自主交易。 Read More
尋找中介人 | 持牌人買股票
如果有人向你展示牌照印刷本並自稱為證券行的持牌代表,你應到證監會網站的紀錄冊核實。 ... 投資海外市場方面,須查閱你的海外中介人是否持有當地監管機構所發出的牌照或註冊,可以買賣當地的股票或期貨。 ... 你可以在證監會的持牌人及註冊機構紀錄冊,查閱中介人的業務範疇有沒有附帶任何條件, ... 借錢買股票可行嗎? Read More
常見問題 | 持牌人買股票
我可否在無需親身前往中介人辦事處的情況下開立股票戶口?可以。持牌或註冊中介人可以無需客戶親身到訪而為其開立戶口。中介人應採取一切合理步驟確立每名客戶的真實及 ... Read More
投資服務費用 | 持牌人買股票
按照納斯達克- 美國證券交易所試驗計劃(「試驗計劃」)掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的投資者而設的。您在買賣該項試驗計劃的證券之前,應先諮詢有關持牌人或註冊人的 ... Read More
持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊 | 持牌人買股票
本紀錄冊載列(1)自2003年4月1日(即《證券及期貨條例》的生效日期)起,所有《證券及期貨條例》下的持牌人(即持牌人士及法團)及註冊機構的資料;及(2)自2023年6月1 ... Read More
提防無牌人士販賣投資意見 | 持牌人買股票
2018年9月7日 — 有些人可能覺得付錢購買股票或投資意見、貼士或買賣指示,不外乎想賺錢,因此只要夠準,有牌無牌又有何重要。與無牌人士的主要分別,是持 ... Read More
港基金經理內幕交易被美起訴涉夢工場收購案借家人戶口獲利逾 ... | 持牌人買股票
2017年2月12日 — 由於尹少華同時為香港證監會持牌人,但對於會否對他採取行動, ... 條款時,上述5個帳戶開始買入夢工場股票,購買量佔該期間整個市場交易量的17%。 Read More
第一部分: 金融市場的認識 | 持牌人買股票
在集資市場發行股票. 後,投資者可在交易市. 場向發行人以外人士購. 買股票 ... 定義-股票代表持有某公司一個單位擁有 ... 查閱持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊. Read More
紀律處分行動聲明 | 持牌人買股票
曾透過她本人和她母親的帳戶買賣股票。 8. 《操守準則》第7 項一般原則規定所有持牌人須遵守適用法規。《操守準則》第12.2 段. 規定所有由僱員帳戶及有關的 ... Read More
紀律處分行動聲明紀律處分行動1. 證券及期貨事務監察委員會 ... | 持牌人買股票
(b) 該帳戶在2010 年3 月及4 月每個月都有進行大約15 至20 宗普通的股票交 ... 《操守準則》1第1 及2 項一般原則規定,持牌人在經營其業務時,應以誠實、. Read More
規管 | 持牌人買股票
根據《操守準則》,持牌分析員在評論規則適用範圍內的投資工具時,須披露一定的資料。 雖然《操守準則》 並不適用於非證監會持牌人,但如果任何人就股票等 ... Read More
規管 | 持牌人買股票
如財星屬證監會持牌人,他必須遵守證監會的《持牌人或註冊人操守準則》(下 ... 這些規則適用於持牌分析員對在香港上市的股票、與股票掛鉤的窩輪和股票期權所作的投資 ... Read More
證券及期貨事務上訴審裁處 | 持牌人買股票
業以岑女士的名義或該行名義,向該行認為合適的任何股票經紀發出. 指令或指示。 ... (a) 持牌人或註冊人應就是否容許僱員本身交易或買賣證券、期貨. Read More
證券及期貨事務上訴審裁處事宜事宜岑碧茵及證券及期貨事務 ... | 持牌人買股票
業以岑女士的名義或該行名義,向該行認為合適的任何股票經紀發出. 指令或指示。 ... (a) 持牌人或註冊人應就是否容許僱員本身交易或買賣證券、期貨. 合約或槓桿 ... Read More
證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則 | 持牌人買股票
持牌人或註冊人須因應其將會提供予客戶的服務,向客戶索取有關其財務狀況、投資經驗. 及投資目標的資料。 GP5. 為客戶提供資料. 持牌人或註冊人與客戶進行交易時,應充分 ... Read More
證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則.pdf | 持牌人買股票
客戶購買投資產品),該持牌人或註冊人應在訂立交易前或在訂. 立交易時向該客戶提供以下資料: ... (d) 日期為1995 年3 月10 日有關股票期貨(客戶保證金、大額未平. Read More
證券商負責人與業務人員管理規則 | 持牌人買股票
前項之人持 ... 十五、向不特定多數人推介買賣特定之股票。但因承銷有價證券所需者,不在此限。 十六、接受客戶以同一或不同帳戶為同種有價證券買進與賣出或賣出與買進相抵之 ... Read More
關於僱主同意書(Consent Letter) | 持牌人買股票
根據香港證監會《證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人操守準則》12.2節規定,如果您是證監會持牌人或持牌公司僱員,您必須提供僱主同意書(ConsentLetter)以後 ... Read More
關於僱主同意書(Consent Letter) | 持牌人買股票
根據香港證監會《證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人操守準則》12.2節規定,如果您是證監會持牌人或持牌公司僱員,您必須提供僱主同意書(Consent Letter)以後 ... Read More
香港證監會持牌公司對雇員的操守要求 | 持牌人買股票
雇員如欲在任何相關帳戶購買或出售證券,必須取得公司合規部門的預先書面批准。雇員的個人投資必須持有至少30天,相關帳戶的所有交易須在公司留下書面記錄,並由合規部門 ... Read More
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